Requisito 01

Requisito 01 — Proceso de gestion de riesgos

Al pulsar un documento se abre su vista PDF en el portal; el nativo se obtiene con "Descargar original".

A. Req	B. Descripcion resumida	C. Detalle normativo (Anexo 10)	D. Incisos / subincisos	G. Ejemplos / Evidencia	H. Editables	I. Pol, Proc y Guias	K. Firma y rubrica	L. Comentarios
01	Proceso de gestion de riesgos	Descripción del proceso de gestión de riesgos, el cual debe contener lo siguiente:	a) Lineamientos generados o adoptados por la persona moral para la identificación de escenarios de riesgo; identificación de riesgos a los que se encuentra expuesta la persona moral por la operación del monedero, tecnología utilizada, factores humanos, climatológicos y cambios en la legislación. b) Lineamientos generados o adoptados por la persona moral para categorizar o tipificar los riesgos a los que se encuentra expuesta la persona moral y niveles de aceptación del riesgo definidos por la persona moral. c) Lineamientos generados o adoptados por la persona moral para reducir los riesgos a niveles aceptables. d) Lineamientos generados o adoptados por la persona moral para realizar la revisión permanente de los riesgos e identificar los cambios en el entorno que puedan incrementar el nivel de riesgo.	EV-SF-027	DOC-SF-005 (vista) ↓ xlsx DOC-SF-006 (vista) ↓ xlsx DOC-SF-007 (vista) ↓ xlsx DOC-SF-008 (vista) ↓ xlsx DOC-SF-009 (vista) ↓ xlsx DOC-SF-010 (vista) ↓ xlsx DOC-SF-011 (vista) ↓ xlsx DOC-SF-012 (vista) ↓ xlsx DOC-SF-013 (vista) ↓ xlsx DOC-SF-014 (vista) ↓ xlsx DOC-SF-015 (vista) ↓ xlsx	DOC-SF-004 ↓ docx	REQUERIDA POR NORMA: firma y rubrica del representante legal o apoderado legal del tercero que solicita la autorizacion (Ref: Nota del Anexo 10). VERIFICACION EN EL DOCUMENTO: PENDIENTE (esta advertencia NO significa que el documento ya este firmado).	Clasificacion por contenido/funcion. Documentos citados por el rector mostrados como editables; su correspondencia por inciso REQUIERE REVISION. Localizar un documento no implica cumplimiento.

Configurador de trazabilidad (piloto Req 01)

Perspectiva:

Sugerida (interna) Declarada por consultor (no verificada) Asociacion general Especifica por inciso Firma requerida (no verificada)

Elige la perspectiva y luego un inciso para iluminar en la tabla superior y en el texto normativo (columna D) los documentos asociados. El panel muestra el detalle. Las correspondencias del consultor son declaradas; las internas, sugeridas. Ninguna acredita cumplimiento automaticamente.

Selecciona una perspectiva y un inciso para ver el detalle.

Representacion documental (Req 01)

Representacion fiel del expediente de este requisito. Segun los documentos disponibles, se muestra como grafo de relaciones (cuando hay documentos rectores que mencionan otros en su seccion "Formatos relacionados"), mapa documental (varios documentos sin relaciones explicitas verificables, ordenados por naturaleza, sin aristas inventadas) o ficha documental (un documento con sus copias/variantes consolidadas por hash). Cuando aplica, el selector de vista alterna Estado actual (relaciones comprobadas) y Deber ser / Mejora (vinculos propuestos en linea discontinua, aun no documentados). Haz clic en un nodo para ver su detalle, ubicaciones y archivos. (Este selector es independiente del de perspectivas Interna / Consultor.)

Haz clic en un nodo para ver su detalle.

Pendientes de validacion

Requisito	Documentos enlazados	Duda concreta
Req 01	req_1_DOC_SF_004.pdf	Firma/rubrica visual pendiente: la ubicacion en carpeta FIRMADOS no demuestra firma.
Req 01	req_1_DOC_SF_004.pdf	Contenido no determinable automaticamente: revisar si es plantilla o evidencia.
Req 01	EV-SF-027.pdf	Firma/rubrica visual pendiente: la ubicacion en carpeta FIRMADOS no demuestra firma.
Req 01	DOC_SF_004.docx ; req_1_DOC_SF_004.pdf	Correspondencia editable-PDF (DOC-SF-004) pendiente de validacion: comparten codigo pero no se confirma mismo documento/version.
Req 01	EV-SF-027.pdf	Titulo interno no identificado automaticamente: se conserva el nombre del archivo.
Req 01	Documento(s) principal(es)	REQUERIDA POR NORMA: firma y rubrica del representante legal o apoderado legal del tercero que solicita la autorizacion (Ref: Nota del Anexo 10). VERIFICACION EN EL DOCUMENTO: PENDIENTE (esta advertencia NO significa que el documento ya este firmado).